คำอธิบาย
증권회사 컴플라이언스의 큰 특징은 영업행위 감독 측면에서 대고객 지향적인 내부통제 활동이라는 점이다. 은행 등 다른 금융업과 달리 증권회사는 부실화 문제보다는 불건전한 영업으로 인한 고객피해와 공정거래질서 훼손의 문제가 중요한 감독 대상이 된다. 특히 영업점은 대고객 접점으로서 영업점 컴플라이언스 실패는 고객과의 분쟁 및 민원 등의 평판리스크를 유발하여 유무형의 손실로 심각한 타격을 가져올 수 있는 영업리스크 영역이라고 할 수 있다. 그러므로 영업점은 컴플라이언스 준수라는 책임이 직접적이자 적극적으로 요구되는 영업 영역이다. 즉, 영업행위에 있어 현재 규범된 컴플라이언스를 준수해야 할 뿐 아니라 투자자보호를 위한 규범을 지속적으로 보완하고 이를 준수하고자 최선을 다해야 한다. 또한 영업점 컴플라이언스 준수 활동은 그 자체만으로도 회사의 안정적인 수익성을 확보할 수 있는 경쟁력의 한 축이며, 고객들에게 전문성과 신뢰성을 체감시켜줄 수 있는 브랜드 인지도 강화 전략의 하나이기도 하다.